每經記者｜王硯丹    每經編輯｜吳永久    

2月24日，國元證券發(fā)布公告稱，原總裁陳新、副總裁于強雙雙辭去相關職務，新任總裁由沈和付接任。

履歷顯示，沈和付1971年3月出生，大學本科學歷。曾擔任安徽國際經濟技術合作公司法律部科員、總經辦經理助理，安徽省信托投資公司法律顧問室副主任。2001年至2019年一直在國元證券工作，歷任法律事務部主任、合規(guī)負責人、合規(guī)總監(jiān)；并于2014年4月?lián)畏止芡缎屑皞瘶I(yè)務的副總裁。2020年3月沈和付出任國元投資董事長，目前沈和付擔任公司黨委副書記。

沈和付曾在國元證券履職近二十年

從高管歷年更替來看，總部位于安徽合肥的國元證券在創(chuàng)立最初二十年的關鍵時期，維持了領導班子的穩(wěn)定。

2019年底，國元證券原董事長蔡詠因臨近退休年齡，經本人申請，換屆后不再擔任公司董事。根據(jù)公告，蔡詠可謂是公司創(chuàng)始人，他1993年進入國元證券前身安徽省國際信托投資公司任職，2001年參與創(chuàng)立國元證券，擔任公司總裁、黨委副書記；2012年開始擔任國元證券黨委書記、董事長。

2020年1月，國元證券發(fā)布公告稱，公司原總裁俞仕新接任董事長，原副總裁陳新被聘任為新總裁。在接任董事長之前，俞仕新任國元證券黨委書記、總裁、董事；兼任國元國際控股有限公司董事，安徽安元投資基金有限公司董事，安徽安元創(chuàng)新風險投資基金有限公司董事長。陳新也是國元系統(tǒng)的老人，曾任國元證券投資管理總部總經理、總裁助理、副總裁，國元期貨有限公司董事長等職。

而本次接替陳新的沈和付，自2001年以來就加入國元證券。自2014年4月開始分管投行業(yè)務。根據(jù)沈和付2019年的辭職公告，國元證券表示，沈和付在任期間率領業(yè)務團隊完成了一批股權與債權融資、新三板企業(yè)掛牌；幫助了一批國企完成混改，以“投行+投資”業(yè)務模式多元化服務實體經濟；建立和培養(yǎng)了一支投行團隊；公司投行業(yè)務率先實現(xiàn)“十三五”規(guī)劃目標。

由此可見，國元證券最初二十年，一把手和二把手均是深耕安徽金融系統(tǒng)，長期在重要位置上履職。領導班子的穩(wěn)定對國元證券的平穩(wěn)發(fā)展而言，起到了非常重要的作用。

去年凈利潤增長36% 但多次收到監(jiān)管罰單

近期國元證券發(fā)布的業(yè)績快報顯示，2021年實現(xiàn)營業(yè)收入60.76億，歸屬于上市公司股東的凈利潤18.70億，同比分別增長34.18%和 36.52%。

但從監(jiān)管處罰來看，在合規(guī)問題方面，國元證券仍有改進空間。

2021年11月26日，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，國元證券存在資產管理產品運作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對象盡職調查和風險評估不到位等問題，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第六十一條規(guī)定。證監(jiān)會表示，根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條的規(guī)定，決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，國元證券應當采取有效措施，完善內部管理和投資決策流程，提升合規(guī)管理有效性。

此外，國元證券的分支機構也在2021年收到了三份罰單。

2021年1月20日，山東證監(jiān)局出具了《關于對國元證券淄博人民西路營業(yè)部采取責令改正措施》。2021年7月6日，山東證監(jiān)局出具了《關于對國元證券股份有限公司淄博人民西路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》，指出該營業(yè)部存在問題。

2021年9月14日，安徽證監(jiān)局又披露了對國元證券的警示函處罰，稱國元證券部分分支機構存在以下問題：

一是配備的合規(guī)管理人員不具備三年以上有關領域工作經歷，合規(guī)管理人員承擔信息技術、業(yè)務管理等與合規(guī)管理沖突的職責，合規(guī)管理人員配備不到位；

二是公眾號、微信群等管理不到位，發(fā)布信息未經合規(guī)審核；

三是對合規(guī)管理、風險監(jiān)控、信息技術、綜合等非營銷崗位人員下達考核任務，合規(guī)管理、風險監(jiān)控、信息技術、綜合等崗位人員從事營銷、客戶賬戶等業(yè)務活動，領取業(yè)績提成，信息技術人員承擔風險監(jiān)控、合規(guī)管理等職責；

四是個別從事代銷金融產品的人員未取得相關從業(yè)資格；

五是對客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像管理不到位；

六是向證監(jiān)會地方派出機構報送的部分信息不準確、不及時，部分公示信息不準確。

當時安徽證監(jiān)局表示，上述反映出國元證券合規(guī)管理不到位。但鑒于國元證券已開展自查整改積極處理，追究責任，因此決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求國元證券進一步完善內部控制制度和業(yè)務流程，建立健全合規(guī)管理長效機制，切實提升內控有效性。

既有投行經驗、又有合規(guī)經驗的沈和付回歸后，是否能讓國元證券在合規(guī)有效性方面2022年更進一步？值得投資者關注。

封面圖片來源：攝圖網-401044469