2023-03-20 06:56:05
每經AI快訊，券商債券承銷業(yè)務內部控制是否完善，是監(jiān)管部門重點關注的問題之一。 記者獲悉，近期某地方證監(jiān)局內部梳理投行內控現場檢查中出現的問題，注意到有券商做債券項目時不僅低價承銷，還違規(guī)承諾利率，甚至向發(fā)行人支付保證金。在監(jiān)管部門人士看來，上述現象反映相關券商的債券內控存在問題。 近年來，各地方證監(jiān)局、滬深交易所加強了對債券承銷業(yè)務的監(jiān)管。據證券時報記者不完全統(tǒng)計，今年以來，至少有5家券商在債券承銷業(yè)務上“栽跟頭”。（證券時報）
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