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多家券商債券承銷“栽跟頭”,內控問題引監(jiān)管關注

2023-03-20 06:56:05

每經AI快訊,券商債券承銷業(yè)務內部控制是否完善,是監(jiān)管部門重點關注的問題之一。 記者獲悉,近期某地方證監(jiān)局內部梳理投行內控現場檢查中出現的問題,注意到有券商做債券項目時不僅低價承銷,還違規(guī)承諾利率,甚至向發(fā)行人支付保證金。在監(jiān)管部門人士看來,上述現象反映相關券商的債券內控存在問題。 近年來,各地方證監(jiān)局、滬深交易所加強了對債券承銷業(yè)務的監(jiān)管。據證券時報記者不完全統(tǒng)計,今年以來,至少有5家券商在債券承銷業(yè)務上“栽跟頭”。(證券時報)

責編 王曉波

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