每經(jīng)記者｜楊建    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

隨著私募行業(yè)的高速發(fā)展，行業(yè)優(yōu)勝劣汰節(jié)奏明顯加快。近期，北京、深圳、四川、海南等地證監(jiān)局密集出手，對違規(guī)私募采取行政監(jiān)管措施，其中不乏知名機(jī)構(gòu)。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者不完全統(tǒng)計，截至7月27日，今年以來各地證監(jiān)局已通報上百家私募機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為，年內(nèi)注銷私募機(jī)構(gòu)達(dá)到674家。

今年以來上百家私募違規(guī)行為被通報

此前，深圳證監(jiān)局發(fā)布的《深圳私募基金監(jiān)管情況通報》，暴露出私募行業(yè)存在的諸多違規(guī)問題。近期，深圳、四川、海南等地證監(jiān)局持續(xù)發(fā)力，對違規(guī)私募采取行政監(jiān)管措施。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，截至7月27日，今年以來各地證監(jiān)局已通報上百家私募機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為。

例如，7月21日，深圳證監(jiān)局披露的行政監(jiān)管措施決定書顯示，君創(chuàng)基金在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未按規(guī)定為私募基金辦理基金備案手續(xù)的情形，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，向部分風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金，未按基金合同約定向投資者披露等情形。據(jù)此，深圳證監(jiān)局對君創(chuàng)基金和君創(chuàng)資管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

海南證監(jiān)局近期也密集開展監(jiān)管行動。7月2日，海南優(yōu)眾納私募基金管理有限公司因未獲取部分投資者的合格投資者證明文件、允許私募基金投資者向非合格投資者轉(zhuǎn)讓基金份額，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。7月4日，海南易凡私募基金管理有限公司因存在未獨立開展投資決策情形、未按合同約定向投資者進(jìn)行信息披露，被出具警示函。7月11日，海南琢之堂私募基金管理有限公司因從事與私募基金管理相沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)、未定期更新從業(yè)人員信息等違規(guī)行為，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

此外，7月17日北京證監(jiān)局發(fā)布公告，對北京永安財富投資基金管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。原因是該公司在管理、運(yùn)用私募基金財產(chǎn)時，未能恪盡職守，未履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

7月9日，四川證監(jiān)局公告顯示，成都富坤盈創(chuàng)股權(quán)投資基金存在多項違規(guī)：未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)、未及時填報并定期更新管理人及從業(yè)人員信息、未建立關(guān)聯(lián)交易和從業(yè)人員投資申報登記審查處置等管理制度，且與其他公司共用辦公場所、專職員工不足5人，因此被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

中基協(xié)年內(nèi)已注銷私募機(jī)構(gòu)674家

今年以來，上海、廣東、浙江等地證監(jiān)局陸續(xù)下發(fā)私募自查自糾工作通知，部分地區(qū)明確提出將通過走訪調(diào)研、現(xiàn)場檢查等方式，對私募基金管理人的學(xué)習(xí)自評工作進(jìn)行抽查。從各地通報情況來看，私募違規(guī)行為主要包括：從事與私募基金管理相沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)、向投資者承諾保本保收益、挪用基金財產(chǎn)、未按合同約定向投資者披露可能影響其合法權(quán)益的重大信息等。

7月25日中基協(xié)披露信息顯示，通泰聯(lián)合（北京）投資基金管理有限公司存在多項違規(guī)行為。經(jīng)查，通泰聯(lián)合（北京）投資基金首先是向協(xié)會提供不真實的基金備案文件和信息，其在募集過程中存在向投資者承諾保本保收益的行為，提交的法律意見書內(nèi)容不實；其次是未真實、準(zhǔn)確、完整、及時提供檢查所需材料，在《變更決定書》上偽造投資者簽名，并在自律檢查中提交偽造材料。對此，中基協(xié)決定對其公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案12個月。

今年以來，監(jiān)管部門從多維度打擊私募違規(guī)行為。據(jù)中基協(xié)公示信息，截至7月27日，年內(nèi)針對私募機(jī)構(gòu)及基金從業(yè)人員的紀(jì)律處分書已超230張，其中包括添橙投資等知名量化私募。1月17日，中基協(xié)披露的11份違規(guī)通報中，上海添橙投資便在列。紀(jì)律處分決定書顯示，該公司存在6項違規(guī)事實，因此被公開譴責(zé)，且暫停受理私募基金產(chǎn)品備案12個月。

從注銷情況來看，據(jù)記者不完全統(tǒng)計，截至7月27日，今年以來中基協(xié)已注銷674家私募機(jī)構(gòu)，注銷類型包括主動注銷、協(xié)會注銷、12個月無在管基金注銷等。例如，7月11日，中基協(xié)公告稱，廣東盈瀚投資有限公司等4家私募基金管理人因存在異常經(jīng)營情形，且未在書面通知發(fā)出后3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，被注銷私募基金管理人登記；7月4日，深圳龍鱗私募證券投資基金等2家異常經(jīng)營的私募基金管理人被注銷登記；5月9日、4月25日，中基協(xié)分別公告注銷深圳農(nóng)茵私募基金等2家、深圳市宏盛天資產(chǎn)管理有限公司等5家異常經(jīng)營私募基金管理人的登記。

早在2018年3月27日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會便發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》，明確“私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書的，協(xié)會將按照有關(guān)規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記”。協(xié)會將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機(jī)制，推動行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

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