每經(jīng)記者｜陳 晨每經(jīng)編輯 彭水萍    

日前，渣打證券（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱渣打證券）官網(wǎng)披露，由首席合規(guī)官于鐵艷代行首席執(zhí)行官（CEO）職務(wù)，由董事會(huì)秘書、首席風(fēng)險(xiǎn)官鐘曦辰代行首席財(cái)務(wù)官職務(wù)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)也披露，目前于鐵艷為渣打證券法定代表人、經(jīng)理，鐘曦辰為財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

公開(kāi)消息顯示，耿琳原為渣打證券法定代表人、首席執(zhí)行官、首席財(cái)務(wù)官。2025年7月，耿琳的證券從業(yè)資格信息在中證協(xié)無(wú)法查詢。

于鐵艷代行CEO職務(wù)

渣打證券于2023年1月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)籌建，當(dāng)年5月完成工商設(shè)立登記，在北京注冊(cè)，注冊(cè)資本10.5億元，2023年12月8日獲得《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，于2024年3月22日正式展業(yè)。

渣打證券是2020年取消外資在證券公司中持股比例限制后，首家獲批新設(shè)立的外資全資控股的證券公司。渣打證券股東為渣打銀行（香港）有限公司（以下簡(jiǎn)稱渣打香港），渣打香港是渣打集團(tuán)的全資子公司。2023年2月，渣打香港宣布，擬任命耿琳擔(dān)任渣打證券首席執(zhí)行官。

公開(kāi)資料顯示，耿琳擁有近20年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，于2008年2月加入中金公司DCM部門；于2011年8月加入摩根士丹利華鑫證券，出任資本市場(chǎng)部聯(lián)席主管、董事總經(jīng)理；于2021年8月加入渣打銀行，候任總經(jīng)理；2023年3月，正式出任渣打證券首席執(zhí)行官，直到2025年7月，耿琳離職。

耿琳卸任后，渣打證券決定由首席合規(guī)官于鐵艷代行首席執(zhí)行官職務(wù)，這已在渣打證券官網(wǎng)披露。根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)披露，于鐵艷曾就職于野村東方國(guó)際證券，2023年3月起擔(dān)任渣打證券首席合規(guī)官。

2024年，正式展業(yè)后的渣打證券基于現(xiàn)有牌照，開(kāi)展了投資銀行業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2049.66萬(wàn)元，虧損高達(dá)7808.73萬(wàn)元。放眼2025年，渣打證券曾表示，將進(jìn)一步在關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域加強(qiáng)布局，在業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中不斷完善，增強(qiáng)自身業(yè)務(wù)和風(fēng)控合規(guī)的能力，打造并強(qiáng)化核心競(jìng)爭(zhēng)力，拓寬業(yè)務(wù)品種和服務(wù)渠道，充分連結(jié)國(guó)內(nèi)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)及國(guó)外投資者資源，切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

外資機(jī)構(gòu)積極來(lái)華展業(yè)

2025年以來(lái)，多家外資券商發(fā)生核心管理人員變動(dòng)。7月，大和證券（中國(guó)）發(fā)生人事變動(dòng)，擔(dān)任公司首任總經(jīng)理的耿欣離職，此后公司總經(jīng)理由董事長(zhǎng)野呂瀨元太兼任。

公開(kāi)信息顯示，耿欣曾參與大和證券（中國(guó)）的籌建，后出任大和證券（中國(guó)）首任總經(jīng)理。在加入大和證券（中國(guó)）之前，他曾擔(dān)任中信證券投資銀行執(zhí)行總經(jīng)理、華菁證券董事總經(jīng)理兼投資銀行聯(lián)席主管等職務(wù)。

3月，摩根大通證券（中國(guó)）也同樣發(fā)生人事變動(dòng)，余學(xué)勤不再擔(dān)任公司總經(jīng)理，并赴港交所上任，公司總經(jīng)理由董事長(zhǎng)陸芳兼任。

近年來(lái)，隨著我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放程度不斷深化，外資機(jī)構(gòu)積極來(lái)華展業(yè)、投資。2024年，花旗證券（中國(guó)）、瑞穗證券（中國(guó)）的設(shè)立申請(qǐng)更新進(jìn)展，法巴證券獲核準(zhǔn)設(shè)立，渣打證券宣布展業(yè)；2025年，城堡證券（中國(guó)）的設(shè)立申請(qǐng)材料獲接收，法巴證券宣布展業(yè)。

數(shù)據(jù)顯示，截至2024年末，全行業(yè)共有16家外資證券公司，其中外資控股12家，外資全資4家。2024年末，外資證券公司總資產(chǎn)為507.1億元，較2023年末增長(zhǎng)10.2%；2024年全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入79.8億元，同比增長(zhǎng)13.7%，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4.3億元，同比扭虧為盈。