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川財證券債券交易違規(guī)被警示 連續(xù)5年遭“點名”

每日經(jīng)濟新聞 2025-08-14 20:39:13

每經(jīng)記者|陳 晨    每經(jīng)編輯|彭水萍    

8月12日,四川證監(jiān)局對川財證券采取了警示函措施,違規(guī)行為包括債券交易業(yè)務(wù)存在違規(guī)問題。

這一舉措再次將川財證券推到市場監(jiān)管的聚光燈下,引發(fā)行業(yè)內(nèi)外廣泛關(guān)注。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,自2021年以來,川財證券已連續(xù)5年被四川證監(jiān)局采取監(jiān)管措施,其中在2021年初的監(jiān)管函中,四川證監(jiān)局就已經(jīng)指出川財證券債券交易業(yè)務(wù)存在合規(guī)風(fēng)控管理不到位、經(jīng)營管理混亂等問題。

據(jù)悉,2024年川財證券自營投資規(guī)模為17.22億元,其中債券投資規(guī)模占比達到87%。

連續(xù)5年被采取措施

川財證券這次到底“踩”了哪些紅線?

8月12日,四川證監(jiān)局稱,川財證券債券交易業(yè)務(wù)存在公司內(nèi)部制度建設(shè)與內(nèi)控機制有待完善、從業(yè)人員管理與信息披露不到位、業(yè)務(wù)合規(guī)審查落實不到位、交易行為管理有待完善等問題。因此,四川證監(jiān)局決定,對川財證券采取警示函監(jiān)管措施。

值得注意的是,這已是四川證監(jiān)局自2021年以來連續(xù)5年對川財證券采取監(jiān)管措施。

2021年2月,四川證監(jiān)局就曾重點指出川財證券債券交易業(yè)務(wù)存在合規(guī)缺陷:一是川財證券對債券交易的合規(guī)風(fēng)控管理不到位。債券交易相關(guān)部門與公司總部異地辦公,對長期存在的總部未派駐合規(guī)人員的問題整改不到位;二是合規(guī)風(fēng)控部對債券交易部門人員系統(tǒng)權(quán)限審批及管理較為粗放;三是對債券異常交易核查的及時性、有效性不足,異常交易處理留痕不完整,對風(fēng)險問題的后續(xù)跟蹤、督促落實不力;四是員工職務(wù)通訊監(jiān)測針對性、有效性不足。

此外,四川證監(jiān)局彼時還指出,川財證券債券交易業(yè)務(wù)部門經(jīng)營管理混亂、債券交易行為管控不足以及公司對于債券交易部門的考核未按照內(nèi)部相關(guān)制度執(zhí)行等。針對以上行為,四川證監(jiān)局彼時對其采取了“雙暫停”監(jiān)管措施:暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月,暫停新增自營債券投資規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。

除債券交易領(lǐng)域外,川財證券這幾年還因基金銷售業(yè)務(wù)、債券承銷業(yè)務(wù)、公司治理等方面問題被四川證監(jiān)局采取過警示函的監(jiān)管措施。

去年債券投資占87%

作為國內(nèi)最早一批券商,也是全國首家由財政國債中介機構(gòu)整體轉(zhuǎn)制而成的專業(yè)證券公司,川財證券頭頂“元老”光環(huán),卻始終未能擺脫“老而不大”的尷尬標簽。2024年的“成績單”再次印證了這一點。

川財證券2024年年報顯示,2024年,公司實現(xiàn)營業(yè)收入2.96億元,同比下降16.18%;利潤總額1557.65萬元,同比下降41.19%;凈利潤1504.27萬元,同比下降38.64%。在150家券商中,其營業(yè)收入、利潤總額和凈利潤分別排第一百一十九名、第一百二十四名和第一百二十三名,較2023年分別下降9名、13名和12名。

自營業(yè)務(wù)依然是川財證券最大“糧倉”。2024年川財證券自營業(yè)務(wù)投資收益為9244.47萬元,占總收入的31.08%。

然而,繁榮背后難掩頹勢,投資收益同比下降18.07%,公允價值變動收益更是大降89.94%,直接拖累整體收入。

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉,2024年川財證券自營投資規(guī)模為17.22億元,其中債券投資規(guī)模占比達到87%,股票投資規(guī)模占比持續(xù)下降。另外,川財證券針對自營投資中的其他債權(quán)投資計提了風(fēng)險減值準備。截至2025年3月末,公司自營投資中涉及的主要違約項目有3個,投資成本為4.66億元,賬面價值為1.6億元。

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